Jedná se o to, že zprostředkovatel klientovi podá informace o produktech tak, aby si mohl klient vybrat.

Poradce je oprávněn podle zákona č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu k „Přijímání a a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů“. Předmětem zprostředkování je známý investiční nástroj, či investiční nástroj z předem známého okruhu investičních nástrojů.

Základní charakteristika Investičního zprostředkování

• •Za výběr konkrétního investičního nástroje je zodpovědný klient, který si vybírá z předložené nabídky.
• Doporučené řešení musí odpovídat stejné skupině zákazníků, ve které se nachází klient.
• Investiční poradce má omezené portfolio investičních nástrojů (např. banky) a nelze vždy vyhovět individuálním požadavkům klienta.
• Investiční poradce se řídí obecným investičním dotazníkem vyplněným klientem.
• Jedná se o časově nenáročnou službu. Lze realizovat na počkání.
• Investiční zprostředkování je z důvodu menší odpovědnosti a náročnosti na vzdělání poskytováno běžněji než poradenství.